上海市人民检察院第三分院

      

2020年9月1日，上海检察机关服务保障金融创新研究中心在上海市人民检察院第三分院正式揭牌，上海证监局、上交所等金融机构代表，市检察院、三中院、金融法院、公安经侦总队领导出席并参观研究中心。

上海检察机关服务保障金融创新研究中心

2019年12月，上海市人民检察院牵头成立上海金融检察研究中心，并将金融创新检察研究中心设立在上海市人民检察院第三分院。

上海检察机关服务保障金融创新研究中心，是集聚金融创新服务、前沿问题研究、金融风险防范、法治宣传于一体综合性服务保障平台。研究中心围绕科创板设立、注册制改革、上海自贸区临港新片区建设，以及其他金融机制、制度创新开展分析研究，为保障金融创新发展和金融秩序稳定，建设上海国际金融中心营造良好法治环境。

为进一步提升上海检察机关服务保障设立科创板并试点注册制等金融改革创新工作，贯彻落实中央对证券犯罪零容忍的要求，三分院召开上海检察机关服务保障金融创新座谈会。上海证监局、上交所等金融机构代表，市检察院、三分院、三中院、金融法院、公安经侦总队领导参加。

三分院检察长徐燕平表示，今年是加快上海国际金融中心建设的关键之年，金融改革创新被摆在了更重要的位置。三分院作为全国首家跨行政区划检察院，承担了上海检察机关服务保障设立科创板试点注册制的任务。要深入理解金融创新在当前经济发展中的重要意义，进一步提升服务保障意识，充分发挥金融创新研究中心的平台功能，将金融检察工作融入资本市场改革大局；要以信息披露为重点，从严惩治证券欺诈发行、财务造假等违法犯罪，严格落实中央对资本市场违法犯罪行为零容忍的工作要求，切实服务保障资本市场改革创新，打造三分院金融检察新品牌；要充分发挥四大检察职能，探索证券领域的公益诉讼，与行政执法和刑事司法相结合，维护投资者合法权益，化解社会矛盾，健全资本市场保障机制；要加强多方协作配合，创新机制，实现自律监管、行政执法、刑事司法有效衔接，提升服务金融创新质效；要加强专业化建设，搭建交流学习平台，吸收专家、骨干形成“智囊”，打造一支对标国际金融中心、高素质的金融法治人才队伍，进一步提高服务金融创新的能力和水平，保障科创板试点注册制顺利推进，助力上海国际金融中心建设。

三分院副检察长谈信友对分院服务金融改革创新成效作专题汇报，与会人员围绕在防范打击证券违法犯罪、服务保障资本市场改革实践中遇到的实务法律问题，提升检察机关服务保障金融创新能力，加强部门协作凝聚防范惩治证券违法犯罪合力等内容开展专题研讨，积极建言献策。

三分院第七检察部是2019年3月新成立金融检察部门，也是全国首家实行金融刑事、民事、行政检察“三合一”办案机制的检察部门。其所负责的金融检察是三分院在探索跨行政区划检察改革中新增的重要职能，承担着服务保障以设立科创板并试点注册制改革为代表的金融改革创新的职责使命。

一年多来，三分院以服务金融创新研究中心为平台，以办理信息披露犯罪案件为抓手，努力为科创板并试点注册制等金融改革创新提供优质服务保障。

1.聚焦信息披露，为设立科创板并试点注册制营造公平透明的市场环境。今年以来，连续办理2起上市公司违规信息披露案件，其中一起为上海市首例提起公诉的违规信息披露犯罪案件，也是全国首例季报造假入刑案件。

对10名违规披露信息人追究刑事责任并处罚金，向证券市场发出了明确的警示信号，提醒证券从业者严守信息披露底线。此外，还与上交所联合编写、印发了《证券市场信息披露违法犯罪风险警示》，增强市场主体及从业人员防范信息披露意识。

2.加强多方协作，构建金融服务保障体系。与上交所签署《关于加强服务保障设立科创板并试点注册制的合作备忘录》，与上海金融法院签署了《关于加强工作联系配合的备忘录》，与证监局、经侦总队、三中院等单位加强沟通联系，凝聚多方合力，共同为上海国际金融中心建设和三项重要任务提供有力司法保障。

3.建设研究中心，提升金融检察服务保障能力。充分发挥跨行政区划检察院的“跨”“特”“专”优势和金融检察“三合一”办案机制，以制度优势增进研究能力。充实检察金融业务骨干力量，加强与上海证券期货、银行保险金融检察专业化办案团队的协作联系，聘请金融监管部门、上交所及金融创新领域专家学者，全面增强中心研究能力，提供检察服务保障。